近日，中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，提出了“开展证券行业仲裁制度试点”的任务要求。证监会会同司法部充分研究，广泛听取各方意见，制定了《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，自2021年10月15日起施行。

　　一是在明确开展证券期货行业仲裁试点重要意义的基础上，提出试点的总体要求。开展试点工作应当遵循资本市场基本规律和基本原则，遵守资本市场的法律、行政法规、规章、规范性文件、自律规则和行业惯例，建立专门的证券期货仲裁院（中心），制定符合证券期货行业特点的仲裁规则博鱼体育，提升仲裁从业人员的证券期货专业水平，保障纠纷解决的公平公正和高效便捷。为加强对投资者合法权益的保护，要求在仲裁规则中设立注重调解、先行赔付、纠纷速裁、互联网仲裁专门条款公司资讯。

　　二是支持、推动在证券期货业务活跃的北京、上海、深圳三地的仲裁机构内部试点组建证券期货仲裁院（中心），适用专门的仲裁规则，专门处理资本市场产生的证券期货纠纷。资本市场监管机构及自律组织提供专业支持。

　　三是界定仲裁院（中心）的仲裁范围。仲裁范围包括证券期货合同纠纷和其他财产权益纠纷，并明确将证券期货民事赔偿纠纷纳入仲裁范畴。

　　四是对证券期货民事赔偿纠纷和资本市场自律组织会员纠纷的仲裁作出专门规定。首先，基于仲裁机构确认违法行为的权限不足，对证券期货民事赔偿纠纷的仲裁设定行政前置和司法前置程序。其次，对仲裁协议和仲裁条款作出规定，其中规定公司章程和会员章程载明相关纠纷仲裁条款的，当事人可以据此申请仲裁。再有，对于自律组织会员之间发生的证券期货业务纠纷，如果当事人选择仲裁方式解决的，应当选择试点仲裁委员会作为仲裁机构。

　　五是规定仲裁员的选聘机制、提升仲裁员的证券期货专业水平，明确选聘条件，要求建立专门的证券期货专业仲裁员名册，证券期货行业协会和证券交易场所提出符合条件的专业仲裁员推荐名单等。

　　六是对试点仲裁委员会与资本市场监管机构、自律组织之间的合作，完善证券期货纠纷仲裁与调解、诉讼的有效衔接，证券期货行业仲裁试点工作的指导和监督作出规定。

　　据证监会10月15日消息，近日，证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请：浙江镇洋发展股份有限公司。上述企业及其承销商将与交易所协商确定发行日程，并刊登招股文件。

　　10月15日，中国忠旺公告，下属公司辽阳忠旺精制铝业、辽宁忠旺集团出现严重经营困难，经多方努力，已无法依靠自身力量解决当前问题，同时三名独立董事全部辞职。8月30日至今，中国忠旺一直停牌，并迟迟不披露2021年半年报。

　　中国忠旺实控人刘忠田，一度被称为“亚洲铝王”，曾在2014年至2017年连续蝉联东北首富。但刘忠田近年屡次被美国指控巨额逃税，金额达18亿美元，中国忠旺七次公告回应，却“澄而不清”。中国忠旺2020年度财报被审计师出具保留意见，同时账面1200多亿资产，现金竟不足4亿，已经展现暴雷的蛛丝马迹。

　　作为中国铝材巨头，中国忠旺近三年一直维持200多亿的营业收入，2018年和2019年净利润分别达到42亿元和30亿元，即便是受疫情影响的2020年，净利润有所下滑，但也接近18亿元。如今突然陷入巨额亏损，连财报都无法出具，着实令市场震惊。

　　审计机构又吃罚单！因未发现8.92亿元虚假收入等，北京兴华被罚没200万元

　　证监会15日晚间披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理，决定：责令北京兴华改正违法行为，没收审计业务收入100万元，并处以100万元罚款；对时任北京兴华合伙人、涉案项目签字注册会计师韩景利，时任北京兴华部门经理、涉案项目签字注册会计师姜照东给予警告，并分别处以5万元的罚款。

　　经证监会调查，在证券公司新增5%以上股东资格的行政许可申请文件中，某控股公司提供的近一年经具有证券相关业务资格会计师事务所出具的审计报告存在虚假记载。2014年8月，某控股公司申请成为证券公司新增5%以上股东，为此，证券公司作为申报材料方向证监会报送了证券股份有限公司关于发行股份购买资产涉及的总股本变更、新增5%以上股东资格以及设立子公司的请示等文件。在此文件中，某控股公司提供的2013年度审计报告含有虚假财务数据和隐瞒巨额或有负债。

　　北京兴华为某控股公司申请证券公司新增5%以上股东资格提供审计服务。因某控股公司申请成为证券公司新增5%以上股东资格的行政许可需要，该控股公司于2014年6月委托北京兴华对其2013年度及2014年一季度的财务报表进行审计，北京兴华出具了无保留意见的审计报告博鱼体育，审计收费100万元。

　　证监会认定，北京兴华在为某控股公司申请证券公司新增5%以上股东资格提供审计服务过程中未勤勉尽责。

　　近日，中国证监会四川监管局公布的一则行政处罚决定书显示，市值达5000亿的美的集团原副总裁妻子陈宏在内幕信息敏感期，使用堂姐的证券账户内幕交易合康新能，赚了不到11万，被罚80万元。

　　依据相关规定，四川监管局依法对陈宏内幕交易北京合康新能科技股份有限公司股票行为进行了立案调查、审理。当事人未要求陈述和申辩，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　10月14日，嘉应制药股东之间的纠纷曾闹得沸沸扬扬，其中董秘受邀“喝茶”却被关门殴打的闹剧引发舆论关注，对这一“闹剧”，监管终于出手了：通通处罚！

　　10月16日，嘉应制药分别发布两份公告，上市公司及公司董秘、董事长和副董事长被中国证监会广东监管局采取了出具警示函的监管措施。

　　2021年6月15日，朱拉伊作为广东新南方医疗的实际控制人，冯彪作为嘉应制药第一大股东老虎汇的实际控制人，共同签署2份《备忘录》，博鱼体育就涉及嘉应制药非公开发行、老虎汇股份表决权委托、董事会席位及管理层人员安排等重大事项达成约定。但嘉应制药在知悉上述事项后未及时履行信息披露义务，直至2021年10月14日才披露。

　　上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，徐胜利作为嘉应制药董事会秘书，未按照规定履行勤勉尽责义务，对上述问题负有主要责任。为此，广东证监局决定对嘉应制药、徐胜利采取出具警示函的行政监管措施。

　　广东证监局还要求公司对相关责任人员进行内部问责，于收到决定书30日内提交整改报告、内部问责情况，并抄报深圳证券交易所。

　　作为签订《备忘录》当事人的冯彪、朱拉伊也同样被采取了出具警示函的行政监管措施，两人目前分别为嘉应制药副董事长和董事长兼总经理。

　　10月14日晚间，海通证券股份有限公司发布公告称，收到重庆证监局《行政处罚决定书》。针对公司在2017年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案，重庆证监局责令公司改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款。

　　具体来看，海通证券为西南药业股份有限公司2015年重大资产重组并募集配套资金独立财务顾问，2015年实施完成重大资产重组后，西南药业更名为奥瑞德光电股份有限公司。

　　针对海通证券在2017年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案，重庆证监局依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》的有关规定，对海通证券违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。